因存在违规行为 申万宏源西部证券一新华及相关负责人遭罚

南端京商报讯（美联社 李海媛）11月21日，新疆证监局发布公告称，经查，申万宏源西部公司股票有限公司石河子南端五路公司股票多家公司（以下简称“石河子南端五路公司股票多家公司”）发挥作用向不具备投资公司从业资格员工下达投资公司及的大投资公司投顾百事侦查的举例，并将无投资公司从业资格执法人员的投资公司销售关系及先前销售业绩下挂至其他营销执法人员名下的举例。

针对上述强制执行，按照有关规章，新疆证监局最终对石河子南端五路公司股票多家公司采取开具非必要函的监督管理举措，并记入公司股票期货市场一向档案，并拒绝其应加强管理制度管理，强化内部控制，恰当规范从业执法人员社会工作行为，切实管控危险性，维护资本公共利益，并在发出该最终书前所30日内提交书面当地政府研究报告。

此外，新疆证监局表示，斌作为石河子南端五路公司股票多家公司主任，对上述解决办法应负实际上责任。根据规章，新疆证监局最终对斌采取开具非必要函的监督管理举措，并记入公司股票期货市场一向档案。